Финансово-правовой контроль и мониторинг за участниками рынка ценных бумаг и финансовых услуг.

Тип работы: Реферат

Предмет: Финансовое право

21 21 страница
22 + 22 источника
Добавлена 07.06.2012

299 руб.

Содержание
Часть работы
Список литературы
Вопросы/Ответы

Содержание
Введение
Глава 1. Понятие и цели финансово-правового контроля и мониторинга на рынке ценных бумаг и финансовых услуг
Глава 2. Финансово-правовой контроль и мониторинг за участниками рынка финансовых услуг
Глава 3. Финансово-правовой контроль и мониторинг за участниками рынка ценных бумаг
Заключение
Список использованной литературы

Фрагмент для ознакомления

В юридической литературе зачастую лицензирование участников рынка ценных бумаг относят к контрольным мероприятиям на рынке ценных бумаг. В настоящее время лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется на основании целого ряда нормативных актов. В частности, Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Приказа ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н «Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг».

Заключение
Следует отметить, что российский фондовый рынок и рынок финансовых услуг характеризуются сложностью возникающих на этом рынке отношений, масштабностью, присущими подобным рынкам рисками. Таким образом, интересы безопасности его участников, необходимость дальнейшего стабильного развития этого важнейшего сектора экономики требуют самого пристального внимания со стороны государственных контролирующих органов.
Государственное регулирование рынка ценных бумаг и рынка финансовых услуг - это упорядочение деятельности всех его участников и операций между ними со стороны уполномоченных на эти действия органов исполнительной власти.
Важнейшей частью государственного регулирования является финансово-правовой контроль и мониторинг за участниками рынка ценных бумаг и рынка финансовых услуг.
Специфичность контроля и мониторинга на рынке ценных бумаг и рынке финансовых услуг обусловлена объектами контроля и субъектным составом указных рынков.
На настоящий момент, можно говорить о сложившемся массиве нормативных правовых актов в области регулирования деятельности участников рынка ценных бумаг и рынка финансовых услуг. Контрольные полномочия соответствующих компетентных органов основываются на законодательной базе, которая формировалась на протяжении практически двух десятилетий. Приоритетным направлением государственной политики в данной области является совершенствование методов контроля и мониторинга, совершенствование законодательной базы в данной области.

Список использованной литературы
Нормативные правовые акты:
Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 (ред. от 03.12.2011) «О банках и банковской деятельности» //СПС «КонсультантПлюс»
Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ (ред. от 18.07.2011, с изм. от 21.11.2011) «О защите конкуренции»//СПС «КонсультантПлюс»
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 30.11.2011) «О рынке ценных бумаг»//СПС «КонсультантПлюс»
Приказ ФСФР РФ от 13.11.2007 N 07-108/пз-н (ред. от 20.01.2009) «Об утверждении Положения о проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 18.12.2007 N 10761)//СПС «КонсультантПлюс»
Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ (ред. от 18.07.2011, с изм. от 21.11.2011) «О защите конкуренции»//СПС «КонсультантПлюс»
Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 08.11.2011) «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»//СПС «КонсультантПлюс»
Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ (ред. от 30.11.2011) «Об акционерных обществах» //СПС «КонсультантПлюс»
Постановление Правительства РФ от 09.06.2007 N 359 «Об утверждении условий признания доминирующим положения финансовой организации (за исключением кредитной организации) и правил установления доминирующего положения финансовой организации (за исключением кредитной организации)»//СПС «КонсультантПлюс»
Постановление Правительства РФ от 30.05.2007 N 335 (ред. от 01.06.2010) «Об установлении величин активов кредитных организаций в целях осуществления антимонопольного контроля» //СПС «КонсультантПлюс»
Приказ МАП РФ от 21.06.2000 N 467 (ред. от 02.03.2001) «Об утверждении Перечня видов финансовых услуг, подлежащих антимонопольному регулированию, и состав активов финансовой организации, приобретаемых в порядке уступки прав требования, для расчета оборота финансовой услуги» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 02.10.2000 N 2405)//СПС «КонсультантПлюс»
Приказ ФСФР РФ от 10.10.2006 N 06-117/пз-н (ред. от 21.01.2011) «Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 27.11.2006 N 8532)//СПС «КонсультантПлюс»

Монографии, научные статьи, учебная литература:
Вавулин Д.А., Федотов В.Н. Раскрытие информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг // Право и экономика. 2010. N 9. С. 44 - 48.
Владимирова П.М. Правовое регулирование рынка финансовых услуг в Российской Федерации//Адвокатская практика, 2007, Специальный выпуск, Сентябрь
Говоров С.Н. Государственный финансовый контроль на рынке лизинговых услуг//Банковское право, 2007, N 1 (СПС «КонсультантПлюс»)
Грачева Е.Ю., Толстопятенко Г.П., Рыжкова Е.А. Финансовый контроль. М.: ИД «Камерон», 2004. С. 121 - 122.
Исеев Р.М. Государственный финансовый контроль на рынке ценных бумаг//Юридический мир, 2006, N 5. С.9
Ласковец Е.А. К вопросу о финансово-правовом регулировании рынка ценных бумаг в Российской Федерации//Финансовое право, 2007, N 6 (СПС «КонсультантПлюс»)(нансовое право"и//" виды финансово-правового контроля и мониторинга енных бумаг и рынке финансовых услугнсово-правового регул
Моисеева И.И. Ответственность за непредставление информации в Федеральную службу по финансовым рынкам // Актуальные вопросы бухгалтерского учета и налогообложения. 2011. N 2. С. 87 - 95.
Петров В.О. Лицензирование участников рынка ценных бумаг Российской Федерации: особенности правового регулирования // Юридический мир. 2011. N 5. С. 50 - 51.
Прошунин М.М. К вопросу о соотношении финансового мониторинга и финансового контроля // Финансовое право. 2010. N 10. С. 21 - 24.
Рукавишникова И.В. Основные формы государственного воздействия на рынок ценных бумаг // Хозяйство и право. 1997. N 1 - 2.
Эмирсултанова Э.Э. Специфика финансового контроля над рынком ценных бумаг// Российский следователь, 2008, N 5. С.17

Ласковец Е.А. К вопросу о финансово-правовом регулировании рынка ценных бумаг в Российской Федерации//Финансовое право, 2007, N 6 (СПС «КонсультантПлюс»)(нансовое право"и//" виды финансово-правового контроля и мониторинга енных бумаг и рынке финансовых услугнсово-правового регул
Прошунин М.М. К вопросу о соотношении финансового мониторинга и финансового контроля // Финансовое право. 2010. N 10. С. 21 - 24.
Грачева Е.Ю., Толстопятенко Г.П., Рыжкова Е.А. Финансовый контроль. М.: ИД «Камерон», 2004. С. 121 - 122.

Рукавишникова И.В. Основные формы государственного воздействия на рынок ценных бумаг // Хозяйство и право. 1997. N 1 - 2.
Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ (ред. от 18.07.2011, с изм. от 21.11.2011) «О защите конкуренции»//СПС «КонсультантПлюс»
Приказ МАП РФ от 21.06.2000 N 467 (ред. от 02.03.2001) «Об утверждении Перечня видов финансовых услуг, подлежащих антимонопольному регулированию, и состав активов финансовой организации, приобретаемых в порядке уступки прав требования, для расчета оборота финансовой услуги» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 02.10.2000 N 2405)//СПС «КонсультантПлюс»
Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 (ред. от 03.12.2011) «О банках и банковской деятельности» //СПС «КонсультантПлюс»
Постановление Правительства РФ от 30.05.2007 N 335 (ред. от 01.06.2010) «Об установлении величин активов кредитных организаций в целях осуществления антимонопольного контроля» //СПС «КонсультантПлюс»

Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ (ред. от 18.07.2011, с изм. от 21.11.2011) «О защите конкуренции»//СПС «КонсультантПлюс»
Постановление Правительства РФ от 09.06.2007 N 359 «Об утверждении условий признания доминирующим положения финансовой организации (за исключением кредитной организации) и правил установления доминирующего положения финансовой организации (за исключением кредитной организации)»//СПС «КонсультантПлюс»
Владимирова П.М. Правовое регулирование рынка финансовых услуг в Российской Федерации//Адвокатская практика, 2007, Специальный выпуск, Сентябрь
Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 08.11.2011) «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»//СПС «КонсультантПлюс»
Говоров С.Н. Государственный финансовый контроль на рынке лизинговых услуг//Банковское право, 2007, N 1 (СПС «КонсультантПлюс»)
Исеев Р.М. Государственный финансовый контроль на рынке ценных бумаг//Юридический мир, 2006, N 5. С.9
Эмирсултанова Э.Э. Специфика финансового контроля над рынком ценных бумаг// Российский следователь, 2008, N 5. С.17

Моисеева И.И. Ответственность за непредставление информации в Федеральную службу по финансовым рынкам // Актуальные вопросы бухгалтерского учета и налогообложения. 2011. N 2. С. 87 - 95.
Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ (ред. от 30.11.2011) «Об акционерных обществах» //СПС «КонсультантПлюс»
Приказ ФСФР РФ от 10.10.2006 N 06-117/пз-н (ред. от 21.01.2011) «Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 27.11.2006 N 8532)//СПС «КонсультантПлюс»
Вавулин Д.А., Федотов В.Н. Раскрытие информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг // Право и экономика. 2010. N 9. С. 44 - 48.
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 30.11.2011) «О рынке ценных бумаг»//СПС «КонсультантПлюс»
Приказ ФСФР РФ от 13.11.2007 N 07-108/пз-н (ред. от 20.01.2009) «Об утверждении Положения о проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 18.12.2007 N 10761)//СПС «КонсультантПлюс»
Петров В.О. Лицензирование участников рынка ценных бумаг Российской Федерации: особенности правового регулирования // Юридический мир. 2011. N 5. С. 50 - 51.

2

Список использованной литературы
Нормативные правовые акты:
1.Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 (ред. от 03.12.2011) «О банках и банковской деятельности» //СПС «КонсультантПлюс»
2.Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ (ред. от 18.07.2011, с изм. от 21.11.2011) «О защите конкуренции»//СПС «КонсультантПлюс»
3.Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 30.11.2011) «О рынке ценных бумаг»//СПС «КонсультантПлюс»
4.Приказ ФСФР РФ от 13.11.2007 N 07-108/пз-н (ред. от 20.01.2009) «Об утверждении Положения о проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 18.12.2007 N 10761)//СПС «КонсультантПлюс»
5.Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ (ред. от 18.07.2011, с изм. от 21.11.2011) «О защите конкуренции»//СПС «КонсультантПлюс»
6.Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 08.11.2011) «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»//СПС «КонсультантПлюс»
7.Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ (ред. от 30.11.2011) «Об акционерных обществах» //СПС «КонсультантПлюс»
8.Постановление Правительства РФ от 09.06.2007 N 359 «Об утверждении условий признания доминирующим положения финансовой организации (за исключением кредитной организации) и правил установления доминирующего положения финансовой организации (за исключением кредитной организации)»//СПС «КонсультантПлюс»
9.Постановление Правительства РФ от 30.05.2007 N 335 (ред. от 01.06.2010) «Об установлении величин активов кредитных организаций в целях осуществления антимонопольного контроля» //СПС «КонсультантПлюс»
10.Приказ МАП РФ от 21.06.2000 N 467 (ред. от 02.03.2001) «Об утверждении Перечня видов финансовых услуг, подлежащих антимонопольному регулированию, и состав активов финансовой организации, приобретаемых в порядке уступки прав требования, для расчета оборота финансовой услуги» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 02.10.2000 N 2405)//СПС «КонсультантПлюс»
11.Приказ ФСФР РФ от 10.10.2006 N 06-117/пз-н (ред. от 21.01.2011) «Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 27.11.2006 N 8532)//СПС «КонсультантПлюс»

Монографии, научные статьи, учебная литература:
12.Вавулин Д.А., Федотов В.Н. Раскрытие информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг // Право и экономика. 2010. N 9. С. 44 - 48.
13.Владимирова П.М. Правовое регулирование рынка финансовых услуг в Российской Федерации//Адвокатская практика, 2007, Специальный выпуск, Сентябрь
14.Говоров С.Н. Государственный финансовый контроль на рынке лизинговых услуг//Банковское право, 2007, N 1 (СПС «КонсультантПлюс»)
15.Грачева Е.Ю., Толстопятенко Г.П., Рыжкова Е.А. Финансовый контроль. М.: ИД «Камерон», 2004. С. 121 - 122.
16.Исеев Р.М. Государственный финансовый контроль на рынке ценных бумаг//Юридический мир, 2006, N 5. С.9
17.Ласковец Е.А. К вопросу о финансово-правовом регулировании рынка ценных бумаг в Российской Федерации//Финансовое право, 2007, N 6 (СПС «КонсультантПлюс»)
18.Моисеева И.И. Ответственность за непредставление информации в Федеральную службу по финансовым рынкам // Актуальные вопросы бухгалтерского учета и налогообложения. 2011. N 2. С. 87 - 95.
19.Петров В.О. Лицензирование участников рынка ценных бумаг Российской Федерации: особенности правового регулирования // Юридический мир. 2011. N 5. С. 50 - 51.
20.Прошунин М.М. К вопросу о соотношении финансового мониторинга и финансового контроля // Финансовое право. 2010. N 10. С. 21 - 24.
21.Рукавишникова И.В. Основные формы государственного воздействия на рынок ценных бумаг // Хозяйство и право. 1997. N 1 - 2.
22.Эмирсултанова Э.Э. Специфика финансового контроля над рынком ценных бумаг// Российский следователь, 2008, N 5. С.17

Вопрос-ответ:

Что такое финансово-правовой контроль и мониторинг на рынке ценных бумаг и финансовых услуг?

Финансово-правовой контроль и мониторинг - это система мероприятий, которая осуществляется государством и саморегулируемыми организациями с целью обеспечения законности и надежности деятельности участников рынка ценных бумаг и финансовых услуг. Он включает в себя различные виды проверок, анализов и мониторинга, направленные на выявление нарушений финансового и инвестиционного законодательства.

Каковы цели финансово-правового контроля и мониторинга на рынке ценных бумаг и финансовых услуг?

Основные цели финансово-правового контроля и мониторинга на рынке ценных бумаг и финансовых услуг включают обеспечение защиты интересов инвесторов, сохранение стабильности финансовой системы, предотвращение мошенничества и недобросовестной конкуренции, а также соблюдение принципов прозрачности, адекватности и эффективности участниками рынка.

На что направлен финансово-правовой контроль и мониторинг за участниками рынка финансовых услуг?

Финансово-правовой контроль и мониторинг за участниками рынка финансовых услуг направлен на контроль и надзор за деятельностью банков, страховых компаний, инвестиционных компаний и других финансовых организаций. Он охватывает такие аспекты, как соблюдение законодательства о банках, организациях страхования, инвестиционной деятельности, а также принципов финансовой устойчивости и защиты интересов клиентов.

Что включает в себя финансово-правовой контроль и мониторинг за участниками рынка ценных бумаг?

Финансово-правовой контроль и мониторинг за участниками рынка ценных бумаг включает в себя проверку и наблюдение за деятельностью брокеров, дилеров, инвестиционных фондов и других участников рынка ценных бумаг. Он направлен на обеспечение соблюдения законодательства в сфере ценных бумаг, а также защиту интересов инвесторов и поддержание стабильности функционирования рынка.

Что такое финансово-правовой контроль и мониторинг на рынке ценных бумаг и финансовых услуг?

Финансово-правовой контроль и мониторинг – это комплекс мер, направленных на проверку соответствия деятельности участников рынка ценных бумаг и финансовых услуг требованиям законодательства. Эти меры проводятся для обеспечения стабильности и надежности рынка, защиты интересов инвесторов и предотвращения финансовых мошенничеств.

Какие цели преследует финансово-правовой контроль и мониторинг?

Основной целью финансово-правового контроля и мониторинга на рынке ценных бумаг и финансовых услуг является обеспечение прозрачности и эффективности функционирования рынка. Кроме того, этот контроль направлен на защиту интересов инвесторов и предотвращение незаконной и мошеннической деятельности участников рынка.

Как осуществляется финансово-правовой контроль и мониторинг за участниками рынка финансовых услуг?

Финансово-правовой контроль и мониторинг за участниками рынка финансовых услуг осуществляется посредством лицензирования, регулярной проверки финансовых отчетов, анализа деятельности и практик участников рынка. Также проводятся проверки финансово-экономической деятельности участников рынка и обеспечение соблюдения правил и норм законодательства.

Как осуществляется финансово-правовой контроль и мониторинг за участниками рынка ценных бумаг?

Финансово-правовой контроль и мониторинг за участниками рынка ценных бумаг осуществляется через лицензирование и регулярные проверки деятельности участников рынка. Также проводятся анализ финансово-экономической деятельности, а также проверки соблюдения норм и требований законодательства. В случае нарушений могут быть применены административные и уголовные санкции.

Каково понятие финансово-правового контроля и мониторинга на рынке ценных бумаг и финансовых услуг?

Финансово-правовой контроль и мониторинг на рынке ценных бумаг и финансовых услуг представляют собой систему мер и действий, направленных на обеспечение эффективного функционирования и регулирования данного рынка. Они включают в себя проверку соблюдения участниками рынка законодательных требований, надзор за их деятельностью, контроль за соблюдением прав и интересов инвесторов, а также предупреждение и пресечение нарушений в сфере ценных бумаг и финансовых услуг.

Какие цели преследуются финансово-правовым контролем и мониторингом на рынке ценных бумаг и финансовых услуг?

Основные цели финансово-правового контроля и мониторинга на рынке ценных бумаг и финансовых услуг включают защиту инвесторов от мошенничества и неправомерных действий участников рынка, обеспечение прозрачности и стабильности данного рынка, предотвращение возможных финансовых рисков и ущерба для участников рынка и экономики в целом, а также поддержку развития финансового сектора и доверия к нему.

Как происходит финансово-правовой контроль и мониторинг за участниками рынка ценных бумаг?

Финансово-правовой контроль и мониторинг за участниками рынка ценных бумаг осуществляется путем регулярной проверки и анализа их деятельности, предоставления отчетности о своей деятельности, а также соблюдения законодательных требований и нормативных актов, установленных органами надзора. В случае выявления нарушений или подозрений в правонарушениях, проводятся дополнительные проверки и расследования, а также принимаются меры по пресечению нарушений и наказанию виновных лиц.